SPK’den lisanslama ve sicil tutma esaslarına düzenleme

Dışarıdan hizmet sağlayanlara da lisans zaruriliği getirildi

“Tanımlar ve kısaltmalar” başlıklı 4’üncü unsurda tariflerde sadeleştirme yapılırken, Bildirinin 6’ncı hususunda yer alan “Lisansa tabi personel” tarifine halka açık iştiraklere ve sermaye piyasası kurumlarına dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlarda çalışanların da ilgili lisanslara sahip olmaları gerektiği ilave edildi.

Yardımcı işçi ile ilgili konuları düzenleyen Bildirinin 6’ncı unsurunun üçüncü fıkrasında yapılan değişiklikle birlikte kolektif yatırım kuruluşlarında portföy yöneticisi yardımcısı olarak çalışanların, portföy yöneticiliği için Şura düzenlemelerinde aranan lisansları edinmesi halinde bu müddetin 5 yıla kadar uzayabileceği ve yardımcı işçi olarak çalışacaklardan deneyim şartının aranmayacağı bildirildi.

İmtihanlar ortasındaki müddet yarıya indirildi

Tebliğin 11’inci hususunda yapılan değişiklikle kağıt imtihana ait konular kaldırılırken, Bildirinin 12’nci hususunun beşinci fıkrasında yer alan tıpkı husustaki imtihanlar ortasında en az 60 gün olan müddet 30 güne indirildi.

Tebliğde kâğıt ortamında yapılan imtihanlara ait konuların yer aldığı düzenlemeler yürürlükten kaldırılıp gerekli düzeltmeler yapıldı.

Sınav Kurulu ile ilgili konuları düzenleyen Bildirimin 15’inci unsurunun birinci fıkrasında yapılan değişiklikle birlikte Sınav Kurulu üye sayısı 7 üyeye çıkarılırken, üyelerin 5 adedinin Şurada geçen çalışma müddetleri en az 8 yıl olan meslek işçisi ortasından seçileceği eklendi.

Lisansın askıya alınması ya da iptal edilmesi başlıklı Bildirimin 18. unsurunun birinci fıkrasında yapılan değişiklikle birlikte lisansı askıya alınanların lisans konusu fliyetlerine ait takip ve kontrolünde SPL kayıtlarının temel alınacağı hususu ek edildi.

SPL’ye bildirim zarurî hale getirildi

Tebliğin sicil tutma temellerini düzenleyen 19’uncu hususunun birinci fıkrasında yapılan değişikliklerle birlikte lisansa tabi olmamakla bir arada, Heyetin düzenlemeleri çerçevesinde haklarında SPL’ye bildirim yapılması gereken bireylerin vazifeye başlaması, vazifeden ayrılması, unvan ve misyonunun değiştirilmesi ve üzere her türlü değişikliği, keyfiyeti izleyen 10 iş günü içerisinde SPL’ye bildirimleri zarurî hale getirildi.

Söz konusu çalışanın dışarıdan hizmet alımı kapsamında yatırım kuruluşları ve uzmanlaşmış öteki kuruluşlar bünyesinde istihdam edilmesi durumunda dışarıdan hizmet alan kurumun bildirim yükümlülüğünün devam edeceği belirtildi.

Ayrıca, fonlara ait bildirim yükümlülüğünün fonun kurucusuna ilişkin olduğu eklenirken, Bildirimin “Lisans gerektiren unvan ve görevler” başlıklı 25’inci hususunun ikinci fıkrasında mevcut durumda yer alan sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık iştiraklere bu kurumlara dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlar da ek edildi.

Lisans Gerektiren Unvan ve Sorumluluklar başlıklı Ek-1 tablosunda yapılan değişiklikle Kolektif Yatırım Kuruluşları başlığı altına “Portföy Yöneticisi Yardımcısı”, Kitle Fonlama Platformu başlığı altına “Yatırım komitesi üyelerinden en az biri (borçlanmaya dayalı fliyet yürüten platformlar için) unvan ve vazifeleri ile gerekli lisans bilgisi eklendi.

Kolektif yatırım kuruluşlarında “Portföy Yöneticisi Yardımcısı” olarak misyon alabilmek için Sermaye Piyasası Fliyetleri Seviye 1 Lisansı’na sahip olunması gerektiği Bildiri’ye ek edildi

Bu düzenleme, portföy idaresi süreçlerine destekleyici işçinin niteliklerini artırmayı ve kesime daha donanımlı profesyoneller kazandırmayı hedefliyor.